靖江農商銀行加強隊伍建設打造合規銀行

　　近年來，靖江農商銀行積極探索高效率加強員工行為全流程管理，以員工行為管理系統為抓手，綜合運用多種方式和手段,加強源頭管控，前移案防關口，著力做到早預警早發現早解決，有效提升案防工作質量。

　　明確責任，層層傳導壓力。按照“前中后臺相互分離，三道防線互相制約”原則，梳理各部門崗位職責，將合規案防要求明確寫入各層級崗位說明書，厘清全行授權體系，完善合規組織管理體系。按照合規案防管理要求，集中組織簽署案防責任書和合規履職承諾書。通過總行與支行簽訂案件防控責任書、支行與全員簽訂合規履職承諾書，層層落實案防責任，責任到人、落實到崗，明確各支行負責人是本單位、本條線案件防控第一責任人，做到案防工作親自部署安排、規章制度帶頭認真執行、風險隱患親自組織排查、整改措施親自督辦落實。各崗職人員對照各自承諾內容，履行合規案防職責，并對所監督崗位案件防控負相應責任。

　　嚴格問責，加強合規管控。堅持違規必究、失責必追的原則，對各類檢查發現的違規違紀行為，綜合運用積分、經濟處罰、紀律處分等多種手段，加大違規問責力度。同時將違規處罰情況與員工履職考評、單位評優評先掛鉤考核，切實提高違規成本，引導干部員工提高合規意識，進一步強化“合規免責、違規究責”導向。加強員工行為管控，充分利用員工行為管理系統，建立案防聯動機制，結合員工日常表現，對重點可疑數據延伸檢查。深入排查員工異常行為，堅持“按季排查、動態管控”原則組織開展員工異常行為排查工作，通過“背靠背”排查、家訪、員工家屬座談，走訪紀委、司法機關及客戶等方式深入了解員工思想、行為、生活動態。通過警示與關心，有效遏制一般性問題向重大責任事故轉變。根據員工管理權限，董事長對高管成員、高管層對分管條線部門負責人和聯系點負責人、各部門、各支行負責人對本單位成員進行家訪。通過家訪，深入了解員工八小時之外的思想、行為、生活動態，聽取員工家屬的意見和建議，促進員工安心工作、合規履職、廉潔從業。

　　以人為本，打造合規文化。按照“突出重點、分層培訓”的原則，針對管理崗、業務崗和綜合崗的不同特點，匯總合規培訓教育計劃及方案，開展差別化培訓，將條線培訓與專題培訓相結合，同時各條線部門牽頭召開專題培訓，組織開展“董事長講合規”活動等，教育全行員工知敬畏、存戒懼、守底線。將學習測試作為提升員工合規履職能力的重要抓手，開展線上全員合規知識考試活動，營造了全員學理論、練技能的“比、學、趕、幫、超”良好學習氛圍，進一步提升全員合規意識和業務技能。強化合規理念培育，依托省聯社云端學習平臺，組織開展“學制度，強執行，促合規”學習活動，對320項現行規章制度以考促學，切實引導全員切實將制度學習融入日常。按旬開展“每旬一案例”活動，自4月份起，由合規管理部制作發布《案說合規》電子書刊，通過剖析銀行業違法違規典型案例，引導員工以案為鑒，合規履職。