今年以來,盱眙農商銀行高度重視、認真謀劃審計整改工作,強督導、抓落實、重實效,扎實推進審計整改閉環管理,全力做好整改落實“后半篇文章”,真正做到了將審計成果轉化為促合規、守底線、防風險的動力,為全行高質量發展保駕護航。
建臺賬、制清單,全流程夯實責任。一是建立“一本臺賬”。建立詳細的審計整改臺賬,涵蓋審計中發現的88個問題,逐一明確了問題描述、責任部門、整改責任人、整改措施、整改期限以及整改進度等信息,全口徑、全周期、全動員,推動整改落實,嚴格對賬銷號。二是壓實“兩個責任”。嚴格落實整改責任,構建橫向到邊、縱向到底的“一盤棋”整改工作體系,緊盯審計整體主體責任和監督責任,及時考核評價、跟蹤指導,推動審計整改責任落實日常化、規范化。三是形成“四張清單”。緊盯臺賬,按月跟蹤,按季更新,實時掌握整改進展,及時發現并解決整改過程中的滯后和偏差問題,確保整改工作按照計劃有序推進。對未整改到位的,形成問題清單、責任清單、問責清單、整改清單“四張清單”,按季發送“三長”郵箱,由領導督促并進行壓力傳導,大大提高了整改效率。截至7月末,發送“四張清單”至“三長”郵箱3次,由領導督促整改問題12個。
進現場、強督辦,全方位推動落實。一是實行“直插現場督辦”。成立專門現場督辦小組,深入各分支機構和業務部門,對重點問題進行現場指導和監督,督辦小組通過查閱資料、實地走訪、座談交流,并與一線員工密切溝通,詳細了解整改過程中遇到的困難和問題,及時提供解決方案和技術支持。通過現場督辦,大大提高了整改工作的效率和質量,確保整改措施能夠真正落地實施。二是采取“一對一”幫扶。創新推行“督導+幫扶+指導”模式,針對審計發現的每一個點位,“一對一”嚴格督導,查舉措、盯責任、促整改,積極破解難題事項,累計開展“一對一”幫扶3次;根據督導檢查情況,對發現的問題深入分析原因,助力整改工作落地見效;“面對面”精準指導,充分調動整合資源,定期組織工作人員深入現場,“面對面”對62個問題進行整改指導。三是堅持“點對點交辦”。對于整改進展緩慢的點位,及時反饋、集中交辦,確保一刻不停推進整改,一件不落解決問題,一招不讓落實任務,目前審計問題整改率達95.5%。
當下改、長久治,全鏈條促進發展。一是定期召開聯席會議。組織召開條線聯席會議2次,共同商討整改方案和管理措施,各條線部門充分交流意見,查擺自身存在的問題,明晰下一步發力方向,集中破解難題事項,確保審計整改工作有條不紊順利推進。二是促進管理水平提升。邊對照、邊檢視、邊整改,既解決問題又建章立制,從管理流程、制度建設、人員培訓等方面入手,制定一系列針對性強、可操作的整改措施,累計優化制度流程4個,提出管理建議23個,形成了整改工作的強大合力,有效提升銀行整體管理水平。三是營造合規文化氛圍。為教育引導全行員工增強合規意識,先后召開審計整改剖析會2次,選取典型案例18個進行深入研究和分析,發布審計專刊典型案例2期,深刻吸取教訓,做到舉一反三,形成了良好的合規文化氛圍。
原標題:盱眙農商銀行:聚焦問題抓整改,鞏固成效促發展
文章來源:https://jsjjb.xhby.net/pc/layout/202409/10/node_B02.html#content_1368158
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