近年來,盱眙農商銀行充分發揮審計監督在內部風控中的重要作用,堅持把強化審計問題整改作為保障審計成果、提升監督質效的重要抓手,不斷加強審計問題的督促整改力度,積極推行“反映問題、解決問題、預防問題”整改閉環管理機制,不斷提升審計整改成效,推動將整改成果轉化為指導推動審計工作的強大動力。
高位推動聚合力。始終樹牢“審計姓黨”理念,堅持把講政治貫徹審計工作始終,由黨委書記、董事長親自分管,建立黨委聽取內審工作情況匯報機制,并成立以主要領導和部門負責人為成員的內審工作領導小組,確保內部審計工作的權威性和獨立性;每季度組織開展問題整改聯席會議,由被審單位、業務條線、合規部門、審計部門、監察部門等成員參與,在精準高效揭示違法違規問題的基礎上,深入剖析問題背后的體制性障礙、機制性缺陷、制度性漏洞,針對性提出解決問題的意見建議,形成審計整改事項落實交辦單,建立“高層重視、后臺推動、前臺落實”的審計問題整改體系,從根本上整治審計整改不力問題,全力保障審計成果。
壓實職責強舉措。為杜絕審計查出問題產生的主體責任不明確、互相推諉踢皮球的消極局面,該行通過壓緊壓實整改責任主體、監督管理責任和跟蹤督促責任,嚴格落實審計整改相關制度,推動從機制制度層面舉一反三、標本兼治,不斷完善“三清”(問題要清、措施要清、目標要清),不斷細化“三查”(現場督查、后續審查、紀檢協查),不斷明確“三時”(整改限時、進度限時、落實限時),制定切實可行的整改方案,序時臺賬管理,確保問題整改見底見效。同時,內審部門緊盯時間節點,梳理重點事項,對標核實、對賬銷號,精準推送相應部門予以解決,進一步降低監督成本,確保問題見底清零。
以審促防筑屏障。防范風險是高質量發展的基礎保障,審計整改是護航發展的直接效能權威性體現。該行通過“健全內部審計整改機制,動態管理整改督查臺賬,分層分類階梯式管理,后續跟蹤流程化推進”等四大流線型工作模式,明確整改的必要性,推進整改工作的日常性。同時為避免同質問題再犯,嚴肅審計整改責任追究,該行實行“監審聯動、從嚴問責”督辦制度,針對審計過程中問題整改反饋情況,有重點地進行跟蹤抽查,遵循政策制度后推力,實行審計整改工作通報制度,綜合運用經濟處罰、積分管理、組織處理、紀律處分等手段,對消極整改或整改不徹底的人員、單位加大處罰力度,并將其整改情況納入年度綜合考核體系中,切實加強整改力度和威懾力,鞭策審計整改切實落地,全力護航高質量發展。
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