今年以來，江蘇張家港農商銀行堅持以股權管理的法規和監管要求為指引，結合自身實際，加強股權管理，規范股東行為，進一步提升了公司治理水平。

　　強化組織領導，宣貫法律法規。為進一步強化股東、董監高人員關于合規股票交易類監管政策的宣導工作，該行一方面明確由董事會秘書牽頭，董事會辦公室具體負責宣導職責；另一方面，結合自身日常股權管理實際，編制《張家港行大股東及特定股東持股變動注意事項》等，通過書面告知函等方式梳理提煉法律、法規知識點，羅列股東責任與權利相關的重點，為股東單位依法履行股東責任提供便利，不定期向主要股東、董監高等關鍵人員宣貫合規股票交易政策。

　　加大合規培訓，注重傳導實效。該行積極貫徹落實相關監管要求，多措并舉，著力提升公司大股東及董監高人員“關鍵少數”群體的合規守法意識。一是上門培訓。在日常股權管理工作中，切實發揮主觀能動性，不定期走訪主要法人股東單位，通過與股東單位一對一交流，做好法律、法規及相關政策的解讀與宣導工作。二是集中培訓。以召開董事會、監事會定期會議為契機，組織全體董事、監事及高管人員集中培訓，通過培訓宣講結合市場案例解讀的方式，強化董監高人員的合規意識。2021年，該行組織《銀行保險機構公司治理準則專項培訓》等集中培訓。三是線上培訓。該行積極組織董事監事高級管理人員，全體參加江蘇省上市公司協會組織的關鍵少數人員股票交易類行為的專項培訓，進一步增強合規守法意識。

　　落實臺賬登記，加強交易管理。一是實施動態監測。在日常證券事務管理中，該行基于中國證券登記結算公司深圳分公司提供的持股5%以上大股東及董監高人員持股信息，每月定期梳理、持續關注大股東及董監高人員持股變動及權利受限情況，并建立臺賬資料。二是做好交流溝通。該行建立法人股東交流微信群，及時解答主要股東關于持股變動及觸發信息披露要求的各類業務咨詢。三是借助平臺監測。借助行內數據平臺、企查查、天眼查等外部工具，對主要股東關聯方定期及不定期巡檢，增強關聯方維護頻次，在股權管理和關聯交易審批上注重管理實效，推動公司治理更加有序規范。

　　健全問責機制，規范股東行為。為進一步強化股權管理，該行嚴格執行公司章程等規定，以約束大股東與董監高合規股票交易行為。一是實施“關鍵少數”股票交易違規行為處置和問責機制，明確將大股東與董監高的股票交易違規行為納入內部問責機制，明確責任人員及問責方式，嚴格按照《證券法》等法律法規，要求“關鍵少數”群體短線交易需及時向該行上交所得收益等。二是加強對股權質押和解押的管理，在制度中對股東股權質押行為進行控制，每月查看中國證券登記結算有限責任公司下發的股權質押凍結情況表及證券輪候凍結數據表，打破股權質押信息不對稱壁壘。三是強化股東股權質押表決權限制管理，對于股東質押該行股權數量達到或超過其持有該行股權50%的股東，該行及時對其在股東大會和派出董事在董事會上的表決權進行限制。四是加強與監管部門溝通，結合實際，就股東股權管理方面實際操作事項積極匯報溝通，并積極貫徹落實監管部門股權管理相關的各類監管要求。