問題整改是完成審計項目全部工作的“最后一公里”,做好審計問題整改工作是實現審計目的的關鍵環節。近年來,東海農商銀行采取三項措施促進整改質量提升,促進審計工作成效最大化。
完善整改機制。領導層高度重視審計整改工作,董事長、監事長、行長等各領導針對存在的問題簽署明確的處理意見,領導簽批的審閱單交相關條線部門簽收,審計部門針對存在的問題向被審計單位下發審計整改通知書、向條線管理部門發送協助整改通知書,形成管理層監督、審計部門督辦、業務部門承辦、被審計單位具體落實問題整改的聯動整改機制。
加強部門聯動。將屢查屢犯、屢糾屢錯問題及各類重大違規行為納入全行督辦事項,要求條線部門制定具體整改措施和問責辦法,并限時辦結,監事長約見相關條線部門總經理,推動問題整改。各條線部門聯動,科學制定整改措施,認真分析問題成因,從制度、流程、機制等方面進行舉一反三整改,使問題得到切實整改。
建立整改臺賬。持續推進整改工作,整改臺賬包括檢查情況、問題情況、整改情況、問責情況等內容,對每個問題的整改時限、整改進度、整改措施、制度及信息系統完善情況等進行詳細記錄,由專人持續跟蹤整改結果,以點帶面地開展審計整改工作。
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